Используя данный сайт, вы даете согласие на использование файлов cookie, помогающих нам сделать его удобнее для вас.
Меню
Услуги
Аналитика
Тарифы
О нас
Раскрытие информации
info@aigenis.ru
+7 (495) 21 21 101
Наши услуги
Торговля на биржевом и внебиржевом рынке
Торговля с финансовым советником
Торговля для инвесторов
Депозитарное обслуживание
Доверительное управление
Частным инвесторам
Полезные материалы
Брокерское обслуживание
Депозитарное обслуживание
Продукты для бизнеса
Корпоративное финансирование
Корпоративным клиентам
Корпоративное финансирование
Полезные материалы
Доверительное управление
Полезные материалы
Как пополнить брокерский счет
Как начать торговать через Quik
Как стать квалифицированным инвестором
Как стать квал. инвестором
Частным инвесторам
Полезные материалы
Как пополнить брокерский счет
Как стать квалифицированным инвестором
Как стать квал. инвестором
Корпоративным клиентам
Раскрытие информации
Информация о компании
Отчетность компании
Формы документов и регламенты
Пополнение брокерского счета
Информация о контрагентах
Официальные сообщения
Получателям финансовых услуг
Информация инвесторам
Всё о получении статуса квалифицированного инвестора
Это инвестор с особым статусом участника рынка ценных бумаг, у которого есть знания и опыт работы, а также финансовые возможности, позволяющие осознанно инвестировать в более рисковые активы.
Статус квалифицированного инвестора может получить физическое / юридическое лицо, соответствующее определенным требованиям, перечисленным в статье 51.2 Федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Для частного инвестора
Для корпоративного клиента
Квалифицированным инвесторам становятся доступны инструменты с повышенным риском на российских и международных площадках, такие как:
Зарубежные производные финансовые инструменты, т.е. деривативы: фьючерсы, опционы, форварды и т. д.
Паи закрытых инвестиционных фондов (ЗПИФы), венчурных фондов
Структурные ноты
Депозитарные расписки
Иностранные биржевые фонды (ETF)
Доступ к IPO
Иностранные бумаги, которые не торгуются на российских биржах
Высокорискованные облигации
Критерии получения статуса квалифицированного инвестора
Если у вас несколько подтверждающих документов, проследите, чтобы все они были выданы в одну дату.
- ФИО заявителя полностью
- Номер банковского счёта заявителя (допускается указание номера счёта с частичным скрытием части знаков в номере счёта; номер платёжной карты без указания номера счёта не принимается!)
- Сумму учитываемых денежных средств на счёте заявителя
- Дату, на которую подтверждается остаток денежных средств на счёте, и отдельно дату выдачи документа
- Наименование организации, выдавшей документ, подпись уполномоченного лица и его расшифровку, печать или штамп организации.
Сведения об остатках денежных средств должны быть актуальны на дату не ранее 30 календарных дней до даты подачи заявления клиента на признание его квалифицированным инвестором.
Критерий №1 – Размер имущества
Иметь активы на общую сумму не менее 12 млн рублей
Суммируются следующие активы:
- Средства на текущих счетах
- Средства на накопительных счетах
- Средства на банковских вкладах
- Средства в доверительном управлении, находящиеся на обезличенных металлических счетах или вложенные в ценные бумаги
- Отчет брокера, отчет доверительного управляющего
- Выписка из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица
- Выписка по счету депо
- Справка банка об остатках по счету
Подтверждающие документы:
Важно:
Требования к документу:
Документ должен содержать:
Критерий №2 – Опыт работы с ценными бумагами
Иметь опыт работы в организации, которая совершала сделки с ценными бумагами или производными инструментами. Если у компании есть статус квалифицированного инвестора, достаточно проработать там два года, если нет – три года. Учитывается не просто стаж работы в компании, а именно личный опыт работы с ценными бумагами.
- Выписки из должностных инструкций или письмо работодателя, подтверждающее, что сотрудник выполнял должностные обязанности в соответствии с требованиями. В должностной инструкции должна быть указана одна из следующих обязанностей:
- Копия трудовой книжки или выписка из нее, и/или копии трудовых договоров при работе по совместительству, копии соглашений о расторжении таких договоров, иные документы о трудовой деятельности заявителя, выданные Пенсионным Фондом РФ, многофункциональным центром предоставления государственных и муниципальных услуг, полученные с использованием единого портала государственных и муниципальных услуг
- Совершение сделок с финансовыми инструментами
- Подготовка индивидуальных инвестиционных рекомендаций
- Управление рисками, связанными с совершением сделок с финансовыми инструментами. Значение имеет также срок работы. Он должен составлять не менее 2 лет, если организация является квалифицированным инвестором, и не менее 3 лет в остальных случаях)
Подтверждающие документы:
Критерий №3 – Опыт инвестирования
Надо заключить сделки с ценными бумагами или производными объемом не менее 6 млн рублей за последние 365 дней, не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц.
- Договор с брокером
- Отчеты брокера
- Копии договоров, подтверждающих совершение сделок, в случае заключения сделок без участия брокера
- По согласованию с брокером могут быть представлены иные документы, содержащие информацию о совершенных сделках с участием брокера
Подтверждающие документы:
Критерий №4 – Профильное образование
Необходимо иметь высшее экономическое образование с документом (или дипломом) государственного образца в вузе, который на момент выдачи указанного документа, являлся аккредитованным для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Учитывается также квалификация в сфере финансовых рынков, подтвержденная свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с ч. 4 ст. 4 ФЗ от 3 июля 2016 г. N 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации» и сертификаты международных организаций:
- Сертификаты Financial Risk Manager (FRM)
- Chartered Financial Analyst (CFA)
- Certified International Investment Analyst (CIIA)
Перечень аккредитованных организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка можно посмотреть здесь:
https://www.cbr.ru/registries/rcb/
Подтверждающие документы:
- Оригинал диплома без листа с оценками или его нотариально заверенную копию
- Сертификат типов FRM, CFA или CIIA
Подробнее ознакомиться с требованиями и подтверждающими документами вы можете, прочитав регламент признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО ИК «Айгенис»
Статус квалифицированного инвестора можно получить онлайн через личный кабинет aigenis
Необходимо:
Открыть брокерский счёт через личный кабинет aigenis
Подать заявку на получение статуса квалифицированного инвестора и загрузить необходимые документы через личный кабинет aigenis
Брокер рассмотрит заявление и в случае соответствия требованиям присвоит статус квалифицированного инвестора, а также направит уведомление об этом
Памятка по процедуре присвоения статуса квалифицированного инвестора через личный кабинет aigenis
ООО ИК «Айгенис» информирует клиентов о праве подать заявление ООО ИК об исключении Вас из реестра лиц реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, обратившись в ООО ИК «Айгенис» с Заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом по форме Приложения №6 к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО ИК «Айгенис».
В этом случае Вы лишитесь возможности приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенные для квалифицированных инвесторов, в отношении которых Вы были признаны квалифицированным инвестором, пользуясь услугами ООО ИК «Айгенис».
В этом случае Вы лишитесь возможности приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенные для квалифицированных инвесторов, в отношении которых Вы были признаны квалифицированным инвестором, пользуясь услугами ООО ИК «Айгенис».
Для корпоративного клиента
Статус квалифицированного инвестора может быть присвоен юридическому лицу, если оно является коммерческой организацией и отвечает любому из требований согласно Указанию Банка России от 29.04.2015 N3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами»
Квалифицированным инвесторам становятся доступны инструменты с повышенным риском на российских и международных площадках, такие как:
Зарубежные производные финансовые инструменты, т.е. деривативы: фьючерсы, опционы, форварды и т. д.
Паи закрытых инвестиционных фондов (ЗПИФы), венчурных фондов
Структурные ноты
Депозитарные расписки
Иностранные биржевые фонды (ETF)
Доступ к IPO
Иностранные бумаги, которые не торгуются на российских биржах
Высокорискованные облигации
Критерии получения статуса квалифицированного инвестора
Критерий №1
Иметь собственный капитал не менее 200 млн рублей
- Расчёт собственного капитала за последний завершённый отчётный период, заверенный руководителем и главным бухгалтером (при наличии), и с приложением подтверждения направления такой отчётности уполномоченным государственным органам.
- Для иностранного юридического лица: подтвержденный аудитором расчет стоимости чистых активов.
Подтверждающие документы:
Критерий №2
Совершить сделки с ценными бумагами и/или деривативами за последний год не реже 5 раз в квартал, но не реже 1 раза в месяц. При этом совокупная цена сделок должна быть более 50 млн рублей.
- Договор с брокером, в случае совершения сделок с участием брокера.
- Отчеты брокера о совершенных сделках, в случае заключения сделок с участием брокера.
- Копии договоров, подтверждающих совершение сделок, если они заключались без участия брокера.
- По согласованию с брокером – другие документы, содержащие информацию о сделках с его участием.
Подтверждающие документы:
Критерий №3
Иметь выручку от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности ((национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 млрд рублей. Сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 млрд рублей.
- Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за последний завершенный отчетный год, за подписью уполномоченного лица и главного бухгалтера (при наличии) с приложением подтверждения направления такой отчетности уполномоченным государственным органам.
- К отчетности иностранного юридического лица, составленной на иностранном языке, должно быть приложено аудиторское заключение, отчетность и аудиторское заключение должны иметь нотариально заверенный перевод на русском языке.
Подтверждающие документы:
Критерий №4
Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 млрд рублей.
- Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за последний завершенный отчетный год, за подписью уполномоченного лица и главного бухгалтера (при наличии) с приложением подтверждения направления такой отчетности уполномоченным государственным органам.
- К отчетности иностранного юридического лица, составленной на иностранном языке, должно быть приложено аудиторское заключение, отчетность и аудиторское заключение должны иметь нотариально заверенный перевод на русском языке.
Подтверждающие документы:
Подробнее ознакомиться с требованиями и подтверждающими документами вы можете, прочитав регламент признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО ИК «Айгенис»
ООО ИК «Айгенис» информирует клиентов о праве подать заявление ООО ИК «Айгенис» об исключении Вас из реестра лиц реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, обратившись в ООО ИК «Айгенис» с Заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом по форме Приложения №6 к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО ИК «Айгенис».
В этом случае Вы лишитесь возможности приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенные для квалифицированных инвесторов, в отношении которых Вы были признаны квалифицированным инвестором, пользуясь услугами ООО ИК «Айгенис».
В этом случае Вы лишитесь возможности приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенные для квалифицированных инвесторов, в отношении которых Вы были признаны квалифицированным инвестором, пользуясь услугами ООО ИК «Айгенис».