Используя данный сайт, вы даете согласие на использование файлов cookie, помогающих нам сделать его удобнее для вас.
Меню
Услуги
Аналитика
Тарифы
О нас
Раскрытие информации
info@aigenis.ru
+7 (495) 21 21 101
Наши услуги
Торговля на биржевом и внебиржевом рынке
Торговля с финансовым советником
Продукты для инвесторов
Депозитарное обслуживание
Доверительное управление
Частным инвесторам
Полезные материалы
Брокерское обслуживание
Депозитарное обслуживание
Корпоративное финансирование
Корпоративным клиентам
Корпоративное финансирование
Полезные материалы
Доверительное управление
Полезные материалы
Как пополнить брокерский счет
Как начать торговать через Quik
Как стать квалифицированным инвестором
Как стать квал. инвестором
Частным инвесторам
Полезные материалы
Как пополнить брокерский счет
Как стать квалифицированным инвестором
Как стать квал. инвестором
Корпоративным клиентам
Раскрытие информации
Информация о компании
Отчетность компании
Формы документов и регламенты
Пополнение брокерского счета
Информация о контрагентах
Официальные сообщения
Получателям финансовых услуг
Информация инвесторам
Всё о получении статуса квалифицированного инвестора
Это инвестор с особым статусом участника рынка ценных бумаг, у которого есть знания и опыт работы, а также финансовые возможности, позволяющие осознанно инвестировать в более рисковые активы.
Статус квалифицированного инвестора может получить физическое / юридическое лицо, соответствующее определенным требованиям, перечисленным в статье 51.2 Федерального закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Для частного инвестора
Для корпоративного клиента
Квалифицированным инвесторам становятся доступны инструменты с повышенным риском на российских и международных площадках, такие как:
Зарубежные производные финансовые инструменты, т.е. деривативы: фьючерсы, опционы, форварды и т. д.
Паи закрытых инвестиционных фондов (ЗПИФы), венчурных фондов
Структурные облигации
Депозитарные расписки
Иностранные биржевые фонды (ETF)
Доступ к IPO
Иностранные бумаги, которые не торгуются на российских биржах
Высокорискованные облигации
Для частного инвестора
Критерии получения статуса квалифицированного инвестора
Если у вас несколько подтверждающих документов, проследите, чтобы все они были выданы на одну дату
- ФИО заявителя полностью
- Номер банковского счёта заявителя (допускается указание номера счёта с частичным скрытием части знаков в номере счёта; номер платёжной карты без указания номера счёта не принимается!)
- Сумму учитываемых денежных средств на счёте заявителя
- Дату, на которую подтверждается остаток денежных средств на счёте, и отдельно дату выдачи документа
- Наименование организации, выдавшей документ, подпись уполномоченного лица и его расшифровку, печать или штамп организации
Сведения об остатках денежных средств должны быть актуальны на дату не ранее 15 календарных дней до даты подачи заявления клиента на признание его квалифицированным инвестором
Критерий №1 — Размер имущества (активов)
Иметь активы на общую сумму не менее 12 млн рублей, а с 1 января 2026 года — не менее 24 млн рублей.
Суммируются следующие активы:
- Средства на текущих счетах
- Средства на накопительных счетах
- Средства на банковских вкладах
- Средства в доверительном управлении, находящиеся на обезличенных металлических счетах или вложенные в ценные бумаги
- Отчет брокера, отчет доверительного управляющего, выписка из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица, выписка по счету депо
- Справка из кредитной организации об остатках по счету
- Отчет оператора инвестиционной платформы
- Отчет оператора обмена цифровых финансовых активов
- Отчет оператора финансовой платформы
- Отчет форекс-дилера
Подтверждающие документы:
Важно:
Требования к документу:
Документ должен содержать:
Сведения о доходах должны быть актуальны на дату предоставления заявления клиента на признание его квалифицированным инвестором.
Критерий №2 — Размер дохода
Размер дохода должен составлять не менее 12 млн рублей в год за последние два года. Доходы от продажи недвижимости в рамках этого критерия учитываться не будут.
При расчёте размера доходов учитываются:
- Все доходы в денежной форме
- Все доходы в виде ценных бумаг. Перечень бумаг и порядок определения их стоимости смотрите в регламенте
- Справки о полученных доходах и удержанных суммах налога, и (или) налоговая декларация по налогу на доходы физических лиц
Подтверждающие документы:
Требования к документу:
Критерий №3 — Опыт работы с ценными бумагами
Необходимо иметь опыт работы с ценными бумагами в течение пяти лет, предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором. Если у компании есть статус квалифицированного инвестора, достаточно проработать там два года, а если нет — три года.
- Трудовая книжка
- Трудовой договор
- Выписки из должностных инструкций или письма работодателя о выполнении должностных обязанностей, отвечающих требованиям (в должностной инструкции должна быть указана одна из следующих обязанностей: 1) совершение сделок с финансовыми инструментами, 2) подготовка индивидуальных инвестиционных рекомендаций, 3) управление рисками, связанными с совершением сделок с финансовыми инструментами
- Справка от работодателя, подтверждающая опыт и стаж работы (при наличии)
- Документ, подтверждающий статус квалифицированного инвестора у работодателя (при наличии)
Подтверждающие документы:
Критерий №4 — Объем сделок
Необходимо заключить сделки с ценными бумагами или производными финансовыми инструментами объёмом не менее 6 млн рублей за последние 4 полных квартала. При этом сделки должны совершаться не реже 10 раз в квартал и не реже одного раза в месяц.
- Брокерский отчет за 4 полных квартала, предшествующих кварталу, в котором подано заявление
- Договор с брокером
- Отчет о сделках с цифровыми свидетельствами
- Копии договоров, подтверждающих совершение сделок, в случае заключения сделок без участия брокера
Подтверждающие документы:
Критерий №5 — Профильное образование и научная степень
Необходимо иметь высшее образование по программам:
- Специалитет «Финансы и кредит» / Магистратура «Финансы и кредит», «Финансы»
Учитывается также ученая степень кандидата или доктора экономических наук по научной специальности «Финансы, денежное обращение и кредит» или «Финансы»
Требования к образовательным организациям смотрите в регламенте:
Подтверждающие документы:
- Оригинал диплома специалиста/магистратуры без листа с оценками или его нотариально заверенную копию
- Оригинал диплома кандидата наук/доктора наук или его нотариально заверенная копия
Критерий №6 — Квалификация
Необходимо иметь квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с ч. 4 ст. 4 ФЗ от 3 июля 2016 г. N 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации» и сертификаты международных организаций.
- Специалист рынка ценных бумаг
- Специалист по финансовому консультированию
Подтверждающие документы:
Российское свидетельство о квалификации:
Международные сертификаты:
- Оригиналы российского/международного сертификата или его нотариально заверенная копия
- Сертификаты Financial Risk Manager (FRM)
- Chartered Financial Analyst (CFA)
- Certified International Investment Analyst (CIIA)
- International Certificate in Advanced Wealth Management (ICAWM)
- Investment Management Specialist
- Financial Adviser
- Certified Financial Planner
Комбинированные критерии
Возможные комбинации:
1. Комбинации с образованием или ученой степенью
Требуемые специальности:
Сниженные финансовые требования к следующим критериям:
- Специалитет: «Теоретическая экономика», «Экономическая теория», «Математические методы в экономике», «Мировая экономика».
- Магистратура: «Экономика», «Бухгалтерский учет, анализ и аудит», «Налоги и налогообложение».
- Ученая степень: Кандидат/доктор наук по специальностям «Политическая экономия», «Экономическая теория», «Математические, статистические, инструментальные методы в экономике», «Региональная и отраслевая экономика», «Мировая экономика», «Бухгалтерский учет, статистика».
Требования к образовательным организациям смотрите в регламенте:
КРИТЕРИЙ
1) Размер дохода
(не учитывается доход от продажи недвижимости)
2) Размер имущества
(активов)
3) Объем сделок
1) Размер дохода
(не учитывается доход от продажи недвижимости)
2) Размер имущества
(активов)
3) Объем сделок
2025 ГОД
Не менее
6 млн ₽/год
Не менее
6 млн ₽
Не менее 4 млн ₽/год
Не менее
6 млн ₽/год
Не менее
6 млн ₽
Не менее 4 млн ₽/год
С 01 ЯНВАРЯ 2026 ГОДА
Не менее
6 млн ₽/год
Не менее
12 млн ₽
Не менее 4 млн ₽/год
Не менее
6 млн ₽/год
Не менее
12 млн ₽
Не менее 4 млн ₽/год
С 01 ЯНВАРЯ 2026 ГОДА
Не менее
6 млн ₽/год
Не менее
12 млн ₽
Не менее 4 млн ₽/год
Не менее
6 млн ₽/год
Не менее
12 млн ₽
Не менее 4 млн ₽/год
2025 ГОД
Не менее
6 млн ₽/год
Не менее
6 млн ₽
Не менее 4 млн ₽/год
Не менее
6 млн ₽/год
Не менее
6 млн ₽
Не менее 4 млн ₽/год
Сниженные финансовые требования к следующим критериям:
- Размер дохода: не менее 6 млн ₽/год (вместо 12 млн ₽/год)
- Размер имущества (активов): не менее 6 млн ₽ в 2025 г., не менее 12 млн ₽ с 1 января 2026 г.
2. Комбинация с подтверждением наличия у инвестора знаний
ВАЖНО! Начиная с 28 июля 2025 года, новые правила Банка России при данной комбинации критериев позволяют снизить вдвое финансовые требования, но доступ будет ограничен только сделками с паями, структурными и бессрочными облигациями для квалифицированных инвесторов.
Необходимо прохождение усложненного теста на знание рисков сложных инструментов (структурные облигации, паи ЗПИФ, бессрочные облигации)
По состоянию на 28.07.2025 года данный тест не разработан и не утвержден НАУФОР
По состоянию на 28.07.2025 года данный тест не разработан и не утвержден НАУФОР
Подробнее ознакомиться с требованиями и подтверждающими документами вы можете, прочитав регламент признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО ИК «Айгенис»
Статус квалифицированного инвестора можно получить онлайн через личный кабинет aigenis
Необходимо:
Открыть брокерский счёт через личный кабинет aigenis
Подать заявку на получение статуса квалифицированного инвестора и загрузить необходимые документы через личный кабинет aigenis
Брокер рассмотрит заявление и в случае соответствия требованиям присвоит статус квалифицированного инвестора, а также направит уведомление об этом
Памятка по процедуре присвоения статуса квалифицированного инвестора через личный кабинет aigenis
ООО ИК «Айгенис» информирует клиентов о праве подать заявление ООО ИК об исключении Вас из реестра лиц реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, обратившись в ООО ИК «Айгенис» с Заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом по форме Приложения №6 к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО ИК «Айгенис».
В этом случае Вы лишитесь возможности приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенные для квалифицированных инвесторов, в отношении которых Вы были признаны квалифицированным инвестором, пользуясь услугами ООО ИК «Айгенис».
В этом случае Вы лишитесь возможности приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенные для квалифицированных инвесторов, в отношении которых Вы были признаны квалифицированным инвестором, пользуясь услугами ООО ИК «Айгенис».
Для корпоративного клиента
Статус квалифицированного инвестора может быть присвоен юридическому лицу, если оно является коммерческой организацией и отвечает любому из требований согласно Указанию Банка России от 29.04.2015 N3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами»
Квалифицированным инвесторам становятся доступны инструменты с повышенным риском на российских и международных площадках, такие как:
Зарубежные производные финансовые инструменты, т.е. деривативы: фьючерсы, опционы, форварды и т. д.
Паи закрытых инвестиционных фондов (ЗПИФы), венчурных фондов
Структурные облигации
Депозитарные расписки
Иностранные биржевые фонды (ETF)
Доступ к IPO
Иностранные бумаги, которые не торгуются на российских биржах
Высокорискованные облигации
Критерии получения статуса квалифицированного инвестора
Критерий №1
Иметь собственный капитал не менее 200 млн рублей
- Расчёт собственного капитала за последний завершённый отчётный период, заверенный руководителем и главным бухгалтером (при наличии), и с приложением подтверждения направления такой отчётности уполномоченным государственным органам.
- Для иностранного юридического лица: подтвержденный аудитором расчет стоимости чистых активов.
Подтверждающие документы:
Критерий №2
Совершить сделки с ценными бумагами и/или деривативами за последний год не реже 5 раз в квартал, но не реже 1 раза в месяц. При этом совокупная цена сделок должна быть более 50 млн рублей.
- Договор с брокером, в случае совершения сделок с участием брокера.
- Отчеты брокера о совершенных сделках, в случае заключения сделок с участием брокера.
- Копии договоров, подтверждающих совершение сделок, если они заключались без участия брокера.
- По согласованию с брокером – другие документы, содержащие информацию о сделках с его участием.
Подтверждающие документы:
Критерий №3
Иметь выручку от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности ((национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 млрд рублей. Сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 млрд рублей.
- Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за последний завершенный отчетный год, за подписью уполномоченного лица и главного бухгалтера (при наличии) с приложением подтверждения направления такой отчетности уполномоченным государственным органам.
- К отчетности иностранного юридического лица, составленной на иностранном языке, должно быть приложено аудиторское заключение, отчетность и аудиторское заключение должны иметь нотариально заверенный перевод на русском языке.
Подтверждающие документы:
Критерий №4
Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 млрд рублей.
- Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за последний завершенный отчетный год, за подписью уполномоченного лица и главного бухгалтера (при наличии) с приложением подтверждения направления такой отчетности уполномоченным государственным органам.
- К отчетности иностранного юридического лица, составленной на иностранном языке, должно быть приложено аудиторское заключение, отчетность и аудиторское заключение должны иметь нотариально заверенный перевод на русском языке.
Подтверждающие документы:
Подробнее ознакомиться с требованиями и подтверждающими документами вы можете, прочитав регламент признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО ИК «Айгенис»
ООО ИК «Айгенис» информирует клиентов о праве подать заявление ООО ИК «Айгенис» об исключении Вас из реестра лиц реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, обратившись в ООО ИК «Айгенис» с Заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом по форме Приложения №6 к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО ИК «Айгенис».
В этом случае Вы лишитесь возможности приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенные для квалифицированных инвесторов, в отношении которых Вы были признаны квалифицированным инвестором, пользуясь услугами ООО ИК «Айгенис».
В этом случае Вы лишитесь возможности приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенные для квалифицированных инвесторов, в отношении которых Вы были признаны квалифицированным инвестором, пользуясь услугами ООО ИК «Айгенис».